Первая серьезная проба сил «Консорциума» – крупный заказ Корпорации ЕЭЭК, ЗАО «Энергореновация» на разработку «Бизнес-плана инвестиционного проекта «Реконструкция Ивановской ГРЭС с установкой двух парогазовых установок ПГУ-325», 1995 г.

Краткие характеристики проекта:

установленная мощность: электрическая – 650 тыс. КВт, тепловая – 150 Гкал;

предполагаемые сроки ввода в эксплуатацию:

–1-й блок – 1999 г.,

– 2-й блок – 2000 г.

Исполнитель – ВНИИАМ, структура – временный творческий коллектив. Руководитель – академик МЭА, д.т.н., профессор, лауреат Государственной премии Г.А. Салтанов (титулы немаловажны для обоснования и продвижения заказа). Ответственные исполнители – зам. директора Оргэнергостроя Эленбоген Г.Н., главный инженер проекта Брыскин – Институт ТЭП. Команда сформирована диверсифицированная и ее компетентность признана Заказчиком, что подтвердилась и последующими крупными заказами.

Годы лихие, ответственность – большая, «поляна» – практически новая, требования инвестора высокие, на уровне западных образцов.

Потребовалось привлечение современных программных средств типа Project Expert (субподрядчик – ГВЦ Минэнерго). Главная трудность – в перестройке ментальности и адаптивности не только Ген.Заказчика (Корпорация ЕЭЭК), но и потребителя (Руководство Ивановской ГРЭС) к условиям «новых реалий» и компетенций.

На этом проекте впервые были апробированы не только методология бизнес-плана крупного инвестиционного проекта с существенно инновационными и недостаточно отработанными на тот момент технологиями и оборудованием (газовая турбина, котел – утилизатор), но и сложные организационно-финансовые схемы выполнения самой работы. Это и постоянные, порой горящие, командировки на объект, обучение и вовлечение в проект руководства ИвГРЭС, механизмы оплаты и ее распределения среди исполнителей и других интересантов, постоянные совещания у Заказчика и т.п.

Возникла также новая проблема – оценка и принадлежность интеллектуальной собственности (разработка проекта ГТЭ началась еще в СССР (НПО Машпроект, Николаев – ныне независимая Украина, а изготовление – НПО «Сатурн» (Рыбинские моторы)

Ну и как делиться?!

Все эти проблемы приходилось решать на ходу, иногда слету.

В результате работу «Бизнес-план инвестиционного проекта реконструкции Ивановской ГРЭС (с установкой 2-х ПГУ 325)» удалось успешно завершить в ноябре 1995 г. (Рис. 3)

Она была одобрена и принята Заказчиком, который был доволен результатом работы и главное – приобретенным опытом решения новой и столь сложной проблемы. По ряду обстоятельств, связанных со сменой руководства РАО ЕЭС России, и начала его кардинального реформирования, реализации данной версии бизнес-плана в этот момент не состоялось.

Рисунок 1.

Проект был успешно реализован несколько спустя в 2003 году, причем, интересно отметить, – основным руководителем строительства оказался Кумин Вадим Валентинович (см. гл.8) в тот момент – зам.ген.директора генерального подрядчика работ «Технопромэкспорта».

Успешное решение сложной пионерской для нас задачи, приобретенный опыт, определенная эксклюзивность команды, и главное, быстро возрастающая востребованность данного направления инициировала и последующие крайне интересные по заказам работы Корпорации «ЕЭЭК» и ряда других структур:

«Разработка системы организации и управления инвестиционным процессом техперевооружения и реконструкции ТЭС» (1995 г.);

«Разработка концепции и методологии бизнес-планирования и управления проектами при заменах устаревшего оборудования в российском электроэнергетическом комплексе с учетом современных рыночных механизмов»;

«Бизнес-план инвестиционного проекта «Техническое перевооружение и реконструкция Щекинской ГРЭС с сооружением двух энергоблоков типа ПГУ – 490 на базе газотурбинных установок ГТЭ-150 АО ЛМЗ» (1996 г.)».

Для понимания объема, стоимости проекта и степени ответственности и рисков приведу краткую характеристику проекта «Щекинские ПГУ-490»:

установленная мощность: электрическая – 984 тыс. КВт, тепловая – 150 Гкал;

ориентировочные сроки ввода в эксплуатацию: 1-й блок – 31.12.1998 г. 2-й блок – 31.12.1999 г.;

объем капитальных вложений: 425 млн. $ в ценах 01.01.95.

«Бизнес-план инвестиционного проекта «Реконструкция Конаковской ГРЭС с установской 4-х блоков ПГУ – 325 и 4-х блоков ПСУ-320»

установленная мощность: электрическая – 2580 тыс. КВт,

тепловая – 150 Гкал;

ориентировочные сроки ввода в эксплуатацию:

1-й блок (ПГУ-325) – 1999 г.,

2-й блок (ПГУ-325) – 2003 г.

объем капитальных вложений: $900 млн. в ценах 01.01.95.

Разработка бизнес-планов проводилась на основе лучших зарубежных практик и методик с учетом специфики российской экономики переходного периода. Руководящие материалы: «Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования», утвержденные Госстроем России, Минэкономики РФ, Минфином РФ, Госкомпромом Россими 31.03.94 г. В качестве расчетно-статистичского инструментария использовался программный комплекс «Project Expert for Windows» , (ГВЦ Минэнерго РФ), разработанный на основе методических подходов UNIDO (Организации Объединенных Наций по промышленному развитию) и рекомендованный для расчета финансовых планов.

Работы по сбору, анализу и систематизации исходных данных проводились в тесном контакте с администрацией и экономическими службами регионов, АО «Энерго», конкретных объектов с выездом на места, анализом и согласованием технологических, экономических, налоговых и др. решений по конкретным инвестиционным проектам. Отдельные вопросы прорабатывались с ведущими российскими институтами и фирмами: АО «Теплоэлектропроект», АО «Оргэнергострой», ГП «ВНИИАМ», Отделение физико-технических проблем энергетики РАН, АО «Энергосетьпроект» и др.

В ходе выполнения бизнес-планов по требованию стейк холдеров приходилось разрабатывать различные варианты и схемы форм собственности создаваемых объектов, оценку вкладов интересантов, используемых и вновь создаваемых активов, правовые аспекты – и все это, как говориться «на бегу», при далеко не полном и сформировавшемся законодательном и нормативно-правовом обеспечении инвестиционной деятельности в электроэнергетике новой России. Получение серьезного опыта освоения технологий рыночной экономики, признание компетентности и надежности, как профессиональной, так и человеческой, команды разработчиков стимулировало новые интересные работы и заказы.

Например: «Разработка инвестиционного предложения по реконструкции (строительству) Губкинской ПГУ- ТЭЦ на основе варианта технологического комплекса и оценка эффективности инвестиций», заказчик – ЗАО «ПИК Энерготраст» (1997 г.).

Это был очень интересный проект по заказу частной компании с участием серьезных интересантов (Администрация Белгородской области, крупных горно-обогатительных комбинатов (ГОК), Белгородэнерго, представителей фирмы Сименс, ну и самого Заказчика. Были и серьезные конкуренты, в частности, активно раскручиваемая в то времяструктура «Энергомашкорпорация», ген.директор А. Степанов, которая засыпала администрацию и Белгородэнерго альтернативными предложениями (вариант ПГУ-520 с газовой турбиной ГТЭ-350, которая так и не была создана).

Пик работы пришелся на август 1998 год – год дефолта. Проект был заморожен и закрыт в связи с резко изменившейся экосферой (к сожалению, не только для разработчиков, но и для заказчика и других интересантов).

Другие заказы: – экспертиза и анализ других бизнес-планов:

Бизнес-план «Реконструкция ТЭЦ-9 АО «Мосэнерго» на основе использования парогазовыхтехнологий»

Бизнес-план проекта строительства ии эксплуатации Северо-Западной ТЭЦ

Сравнительный анализ инвестиционных проектов «1этапа реконструкции ГРЭС-1 (Сургут)» и «Реконструкция Ивановской ГРЭС»

Сравнительный анализ программных комплексов для расчета финансово экономической части бизнес-планов с учетом особенностей и специфики российской экономики (COMFAR, POPSIN, Project Expert и др.)

Проявился интерес и крупных промышленных компаний электротехнического и энергомашиностроительного направлений.

По заказу завода «Московский электрощит» (МЭЩ) – ген.директор С.А. Головкин – выполнена разработка предложений по экономическому моделированию и управлению инновационным проектом (на примере предприятия электротехнической промышленности (1998 г.) (Рис.4)

Результаты работы были активно использованы при реформировании и развитии ОАО «Мосэлектрощит» (МЭЩ), а С.А. Головкин успешно защитил кандидатскую диссертацию в Российской академии государственной службы при Президенте РФ в ноябре 2000 г. (Головкин Сергей Алексеевич «Инновационные технологии освоения инвестиционных проектов развития производства (на материалах электротехнической промышленности).

Специальность:

– 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством,

– 08.00.10 – Финансы, денежное обращение и кредит.

Научный руководитель – д.т.н., проф. Салтанов Г.А.

WWW.MOBILI.RUПРОБЛЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ

ЭКОНОМИЧЕСКОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ

И УПРАВЛЕНИЕ ИННОВАЦИОННО –

ИНВЕСТИЦИОННЫМ ПРОЕКТОМ

Одним из основных факторов промышленного развития является активизация инновационной деятельности предприятий реального сектора, базирующийся на современных рыночных механизмах и организационно-финансовых технологиях с учетом общих особенностей переходной экономики в России и отраслевой специфики данной статье исследуются возможности реализации и эффективность инновационно-инвестиционных проектов на примере предприятия электротехнической промышленности с использованием современных методов экономического моделирования и управления.

В электротехнической промышленности, как в отечественной промышленности в целом, прошедшее десятилетие характеризуется преобладанием негативных тенденций и, прежде всего, глубоким спадом производства.

ПРОМЫШЛЕННОСТЬ РОССИИ №8 (40), август 2000

Рисунок 4

Другая крупная структура Группа компаний «Самарский электрощит». По предложению председателя Совета директоров ОАО «Электрощит» было начато многолетнее сотрудничество с этой структурой. Проведен ряд пилотных работ по обоснованию инвестиционных предложений к расчету экспресс-бизнес планов. На основе их анализа руководством ОАО «Самарский завод «Электрощит» (Председатель Совета директоров Азерников В.Е., Генеральный директор Егоров Ю.В.) была поставлена задача: «Провести многофакторный анализ и определить условия обеспечения экономической безопасности и финансовой устойчивости при формировании и реализации инвестиционной программы (по крайней мере, ее первой очереди – «Инвестиции – 2002»)

Результаты этой работы отражены на рис. 5.

С О Д Е Р Ж А Н И Е

3.1. ВВЕДЕНИЕ. ПОСТАНОВКА ЗАДАЧИ……..………..…….………….3

3.1.1. Основные понятия и определения ………………………..………….3

3.1.2. Управление рисками ……………………………….……………..…..3

3.2. АНАЛИЗ ИСХОДНЫХ ДАННЫХ И ПРЕДЛОЖЕНИЕ

ПО ИХ ОБОСНОВАНИЮ И ПРЕДСТАВЛЕНИЮ…………………..6

3.2.1. Инвестиции ……………………………………………………………6

3.2.2. Номенклатура и объем реализации выпускаемой продукции.……..6

3.2.3. Производственные издержки …………………………………………9

3.4.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ И АНАЛИЗ ОСНОВНЫХ ФАКТОРОВ

ВЛИЯНИЯ НА ЭФФЕКТИВНОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННОГО

ПРОЕКТА, ЧУВСТВИТЕЛЬНОСТЬ ПРОЕКТА …………..………10

3.3.1. Инвестиционные издержки, план и источники

финансирования……………………………………………………… 13

3.3.2. Объемы производства и реализации продукции ….…….………… 19

3.3.3. Прямые (переменные) и постоянные издержки реализации

инвестиционного проекта ……………………..…………..…………24

3.3.4. Ставка дисконтирования ……………………………………….……27

3.3.5. Инфляция. Курсовая стоимость валюты расчета ………………….28

3.3.5. Налоговое окружение ……….…………………………………….…30

3.5.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ И РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ И ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПРОГРАММЫ РАЗВИТИЯ ОАО «ЭЛЕКТРОЩИТ». …………………………………

ПРИЛОЖЕНИЯ …………………………………………………….…….35

Выборка репрезентативных результатов расчетов (выходные

отчеты финансовых планов и интегральные показатели эффектив-

ности инвестиций для различных вариантов) ……………….….………35

3.5.1.

Налоговый кодекс РФ. Часть 2. Глава 25. Налог на прибыль органи-

заций (статьи 246, 247, 248, 253, 256, 257, 258, 274, 284) ………….…35

Рисунок 5

Кейс. «Не боги горшки обжигают» – это правда. Молодые и активные быстро адаптируются к новым технологиям. Сейчас, например в ходу утверждение, что поколение Z (это те, которое появилось после миллениума) родилось «с пальцем на кнопке».

Мне повезло. Ответственным исполнителем по данному проекту я нанял 19-летнего студента 3-его курса МГТУ им. Баумана, специализация «Прикладная математика». Он довольно быстро освоил признанные на тот момент методы математического моделирования типа «Project Expert» и успешно использовал их в наших работах. По удачному стечению обстоятельств – это был Салтанов Артем Геннадьевич. (см. ВР7).

В ходе разработки бизнес-планов остро встал вопрос о рыночных механизмах привлечения инвестиций.

Тендер, оферта, подрядные торги – все эти т.н. «капиталистические» термины нуждались в адекватных разъяснениях, определениях, регламентации и адаптации к условиям Российской энергетики, находящейся в состоянии сильной «турбулентности».

В этой связи родилась идея издания актуализированного «рыночного» словаря для электроэнергетики. Проведено обсуждение с руководством Департамента управления делами РАО «ЕЭС России». Идея была активно поддержана В.И. Рандиным, заместителем начальника Департамента Управления и ответственным секретарем Правления РАО «ЕЭС России».

Соответствующие предложения в формате проекта «Терминология в электроэнергетике (современное толкование)» было направлено Председателю Правления А.Б. Чубайсу (Приложение 1) 16.10.2000 г. и активно подержано руководством научно-проектного направления (В.П. Воронин, Ю.Н. Кучеров).

Был объявлен конкурс на реализацию данного предложения, который был выигран ВИПКэнерго (научный руководитель проекта – Г.А. Салтанов).

По ряду внутрикорпоративных «междусобойчиков» реализация проекта была отложена. Правда, позднее эта идея все-таки была реализована.

Первый заказ на разработку основных положений системы подрядных торгов с учетом специфики техперевооружения и реконструкции объектов электроэнергетики (заказ ЗАО «Энергореновация» Корпорации ЕЭЭК». Организуется еще в 1995 г. Принято решение в качестве пилотного проекта о совмещении этой работы с организацией реальных подрядных торгов на поставку оборудования для ТПиР Щекинской ГРЭС.

Виды работ:

Разработка тендерной документации для подрядных торгов на поставку оборудования и для ТПиР Щекинской ГРЭС, экспертиза и анализ аферт, подготовка рекомендаций по выбору победителей торгов;

Участие в разработке и реализации финансовых схем оплаты продукции и услуг комплексной поставки оборудования победителем торгов;

В связи с отсутствием не только опыта, но и каких-либо нормативных, а тем более законодательных актов, регулирующих эту сферу инвестиционной деятельности, разработка тендерной документации проводилась на основе правил, разработанных Международным банком реконструкции и развития (МБРР) с учетом специфики российской экономики переходного периода.

В качестве базовой потенциальной структуры поставщика был выбран ВНИИАМ. Минимизированы объемы и номенклатура оборудования (энергетическая арматура, оборудование водоподготовки). Создана комплексная команда, включающая основных разработчиков бизнес-плана инвест проектов реконструкции Щекинской ТЭЦ, а также представителей РАО «ЕЭС России» и Корпорации ЕЭЭК.

В ходе проекта «Торги» были:

детально проанализированы и адаптированы к российской реальности лучшие зарубежные практики;

отработаны и практически реализованы схемы и порядок организации проведения торгов (формирование тендерной документации, создание и работа конкурсной комиссии, привлечение экспертов для оценки оферт (конкурсных заявок) их рассылка, сбор и анализ, подготовка протоколов, принципов и т.п.;

разработана система оценки конкурсных заявок и их отбора, определение победителей.

Успех этого первого в электроэнергетике России проекта по сути дела дал толчок развитию нового рыночного направления в инвестиционной деятельности «Организация подрядных торгов при строительстве объектов электроэнергетики», ставшее в дальнейшем самостоятельным и успешным

Дальнейшее развитие направления «конкурсные торги» (КТ).

По заказу РАО «ЕЭС России», на основе разработок команды, начали работы по формированию нормативной, организационно-финансовой и образовательной базы в целях развития направления КТ. Первая официальная «ласточка» – 1998 год

«Методические указания по организации и проведению подрядных торгов, подготовке тендерной документации на выполнение работ и услуг по ремонту и модернизации оборудования электростанций. РД 34.20.603-98»

В это же время по соглашению с руководством Минатомэнерго РФ в 1999 г. разработаны «Мероприятия по созданию системы подготовки, организации и проведения конкурсов (торгов) в Минатомэнерго России» (руководитель работ Г.А. Салтанов, ответственный исполнитель – Г.Н. Эленбоген, кафедра ИИДЭ ВИПКэнерго).

Разработаны и реализованы предложения по созданию в РАО «ЕЭС России» головной структуры по закупочной деятельности в сфере электроэнергетики (Руководитель – А.А. Романов).

На базе кафедры «Инвестиционная и инновационная деятельность в электроэнергетике», ВИПКэнерго (1998 г.) разработаны специальные программы повышения квалификации «Организация конкурентных закупок в электроэнергетике». Подготовлено, издано и в дальнейшем получило широкое признание монография – практическое пособие «Особенности проведения конкурсов для строительства объектов электроэнергетики». (Рис.4)

АНО ИНСТИТУТ ПОВЫЩЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ ЭНЕРГЕТИКОВ

(ВИПКэнерго) Эленбоген Г.Н. Особенности проведения конкурсов Для строительства объектов электроэнергетики.

Практическое пособие (под редакцией д.т.н., проф. Салтанова Г.А.)

Рисунок 4

В течение нескольких лет на кафедре «ИИДЭ» ВИПКэнерго прошли обучение этим технологиям более тысячи представителей энергокомпаний и аффилированных или обслуживающих электроэнергетику предприятий и организаций.

Практически во всех энергокомпаниях созданы и поныне действуют соответствующие специализированные структуры по организации закупочной деятельности. Специалисты кафедры ИИДЭ и команда разработчиков и лекторов участвовали в качестве экспертов и консультантов по оценке конкурсных заявок и тендерной документации многих крупномасштабных инновационно-инвестиционных проектов:

– Ивановская ТЭЦ-ПГУ-325

– Щекинская ТЭЦ- ПГУ

– Калиниградская ТЭЦ-2

– Юго-Западная ТЭЦ-ПГУ

– Сочинская ТЭЦ-ПГУ

– ТЭЦ-ПГУ-27, Москва и др.

Появление новых информационно-коммуникационных систем, создание в ВИПКэнерго специального отдела интернет-технологий предопределило необходимость развития конкурсных торгов на базе электронных технологий.

По предложению РАО «ЕЭС России» (руководитель Департамента тех.перевооружения А.А.Романов), кафедрой ИИДЭ ВИПКэнерго совместно с организацией – разработчиком электронных торговых площадок «В2В-center» были организованы на базе ВИПКэнерго специальные курсы обучения и повышения квалификации в области электронных торгов для задач электроэнергетики (создание торговой площадки В2В-энерго, а затем – интернет – система В2В-center). Интенсивность и масштабы расширения практики электронных КТ впечатляют. Так если объемы заявленных кап. вложений в первых пилотных торгах были где-то десятки млн.руб., то уже в начале 2001 г., это были сотни млрд.руб.

Резюме:

Разработку, формирование и широкомасштабную практику реализации столь сложного технологического и организационно-финансового направления в электроэнергетике, как конкурсные торги, с полным основанием можно отнести к категории «bestpractice». В настоящее время, т.е. спустя 25 лет, она используется повсеместно.

С учетом полученного опыта бизнес-планирования, проведения пилотных конкурсных торгов по обеспечению инвестиционных проектов руководством корпорации «ЕЭЭК» было принято решение о систематизации и обобщения полученных результатов и новых компетенций с целью дальнейшего их использования и распространения в качестве лучших практик в Российской электроэнергетике.

Формат работы – НИР. Тема «Разработка предложений по организации инвестиционного процесса при техническом перевооружении и реконструкции ТЭС для объектов РАО «ЕЭС России» в условиях переходной экономики».

В работе рассмотрены основные положения, регламентирующие документы, методы и подходы к реализации крупномасштабных инвестиционных проектов технического перевооружения и реконструкции объектов электроэнергетики в современных условиях. Проанализированы основные проблемы и трудности адаптации западных методов бизнес-планирования и инвестиционного менеджмента к условиям российской экономики переходного периода на основе имеющегося опыта разработки бизнес-планов, организационных схем управления инвестициями, организации и проведения подрядных торгов конкретных объектов ТПиР электроэнергетики.

Разработаны предложения и рекомендации по некоторым методам, организационным структурам и схемам реализации инвестиционных проектов технического перевооружения и реконструкции объектов теплоэнергетики в условиях рыночной экономики с учетом особенностей переходного периода экономики России.

Объема и широту охвата новой области исследований можно оценить по краткому оглавлению заключительного отчета (300 стр.) (Прил.2). И это 1997 г.!